證監(jiān)會官網(wǎng)18日發(fā)布了對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

興業(yè)證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計不合理等問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。